文 | 独角金融 韩紫竹

编辑 | 付影

9月27日，华金证券发布“换帅”公告。

新任董事长由控股股东珠海华发集团有限公司（下称：华发集团）常务副总经理、珠海华发投资控股集团有限公司（下称：华发投控）董事长、总裁谢伟接替，原董事长宋卫东继续担任华发投控副董事长。

值得一提的是，华金证券是华发集团金融产业集群旗下企业，2023年以来已有9位高管发生变动。涉及职位有董事长、副总裁、首席风险官以及合规总监。

据最新财报数据显示，2023年上半年华金证券营业收入为2.54亿元，同比下降31.72%；净利润为-3874.33万元，同比减少366%，且由盈转亏。此次“换帅”后，华金证券能否把失去的业绩拉回来？

1、控股股东董事长亲自“坐镇”，年内多位高管发生变动

9月27日，华金证券发布公告称，公司原董事长宋卫东卸任，新董事长由控股股东华发集团常务副总经理、华发投控董事长、总裁谢伟接替。

49岁的谢伟，毕业于中南财经政法大学经济法专业，并获得了中山大学EMBA硕士学位。2004年华发股份（600325.SH）的《招股书》让谢伟注意到了这家企业。谢伟表示：“一个房地产企业，能在2004年上市，我觉得有点奇怪。”当时华发集团子公司——珠海铧创投资管理有限公司（下称：铧创投资）正好在招聘金融人才，这家企业的主要任务就是配合华发集团及华发股份的资本市场运作。此后，谢伟从铧创投资开启了他的“华发”旅程，至今已经19年。

据了解，华发集团现控股8家上市公司和2家新三板挂牌企业，华发股份就是其控股上市公司之一，持股比例为24.2%。通过股权穿透发现，华金证券的控股股东为华发投控，持股比例为79.01%。而华发投控又被华发集团控制，持股比例为57.74% 。

图源：华金证券官网

2007年，谢伟升任华发股份董事会秘书，之后他在2008年经济危机之时带领团队头脑风暴，推出了在当时资本市场引起巨大反响的“华发股份股票收益权信托产品”。该产品以华发集团及其子公司共同持有的7800多万股华发股份股票为抵押物的信托产品，计划期6个月。一个月后，铧创投资通过这一信托产品向社会募得6.16亿元现金，而华发股份整个配股申购比例超过97%，共募集资金26.5亿元。

2012年，谢伟出任珠海金控（现“华发投控”）董事兼副总经理；2014年7月至2021年12月任职华金证券副董事长；2015年8月，升任华发集团常务副总经理。

据华金证券最新公告显示，谢伟为现任华发集团常务副总经理、华发投控董事长、总裁以及华发集团旗下公司董事长、总经理等职务。2023年9月至今任华金证券董事长。

华金证券原董事长宋卫东也是“华发”的一名“老将”。2013年宋卫东加入珠海金控，曾代表华发集团主导了对华金证券的收购和重组，为华发金融板块全牌照布局拿下重要一子。2014年3月，珠海金控通过增资扩股，成为航天证券实际控制人，随后公司更名为华金证券。

除了董事长履新之外，2023年以来，华金证券已有9位高管发生变动。

图源：华金证券官网9月披露的高管名单

2023年4月，华金证券原合规总监李永梅离任，前往国都证券任董事会秘书。9月18日，在华金证券公布的最新高管名单里，花金钟任合规总监。花金钟此前在中原证券担任副总经理，并于今年8月末离职。

同样在4月履新的还有黄明峰，出任华金证券副总裁，不过仅2个月后，黄明峰就没有出现在高管名单上了。

值得注意的是，华金证券原副总裁金葵华、胡旭以及原首席风险官郭晓晖，6月21日还出现在华金证券的高管名单中，但是在7月3日更新的名单里却不见了身影，12天后官宣的新任副总裁是吴国威和邵珠海，同时邵珠海还兼任首席风险官职务。

华金证券年内多次更换高管，广科咨询沈萌表示，券商属于高管与业绩表现高度捆绑的行业，因此在业绩出现变脸的时候，出现大面积的人事调整符合券商行业的特点。虽然人事变动会影响业务发展的稳定性，但券商目前已经在内部完成团队结构的转型，换人就是为了扭转业绩，再加上券商属于智力和资本密集型业务，团队更迭对券商而言的冲击有限，反而是翻转业绩趋势的重要手段。

2、收7张罚单，拖累投行业务收入缩水超8成

高管变动的背后，的确伴随着华金证券疲软的业绩。

据最新财报数据显示，2023年上半年，华金证券营业收入为2.54亿元，同比下降31.72%；净利润为-3874.33万元，同比减少366%，且由盈转亏。其中，投行业务净收入为 2985.21万元，同比减少81.79% 。

图源：华金证券财报

之所以出现业绩大幅下滑，则是因为2022年的7张罚单。

华金证券方面表示：由于2022年公司收到证监会出具的行政监管措施，投行保荐和公司债券承销业务暂停尚未恢复，因此，报告期内投行业务收入减少较多。

2023年3月20日，北交所发布了对华金证券采取自律监管措施的决定公告。此前，华金证券作为郑州凯雪冷链股份有限公司(下称为：“凯雪冷链”；831463.NQ） 的保荐机构，因未能有效执行尽职调查，因此，对华金证券、以及当时的保荐代表人王旭东、王兵采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，在2023年3月17日，河南证监局也因此事对华金证券下发了监管函，并要求其严格遵守法律法规，完善公司治理和内控制度，限期30日提交书面报告。

而这些罚单还要追溯到2022年的11月，当时证监会对华金证券及责任人连发七份罚单。具体原因为华金证券在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司2020年非公开发行公司债券等项目中，存在尽职调查明显不充分等问题。

并且对当时的总经理赵丽峰、分管投行业务高管胡旭、内核负责人贾广华以及质控部门负责人徐双采取监管谈话的行政监管措施。

此外，证监会还暂停了华金证券的公司保荐和公司债券承销业务，暂停时间为3个月，即2022年11月25日至2023年2月24日。

之后，华金证券的保荐项目纷纷发布公告表示，因华金证券被证监会暂停保荐业务，公司IPO被中止审核。涉及的企业有南京波长光电科技股份有限公司和江苏网进科技股份有限公司。此外，宝色股份（300402.SZ）的7.2亿元再融资也因上述罚单问题被中止审核。

凯雪冷链为了继续冲刺IPO目前已将保荐机构更换为中原证券。2023年3月，凯雪冷链发布公告表示：由于华金证券整改情况后续尚需监管机构验收，因此实际恢复资格时间存在不确定性，因此，与华金证券友好协商，双方决定解除持续督导协议。

巧合的是，此前作为凯雪冷链的保荐代表人、华金证券的王旭东曾在中原证券做过一段时间的保荐代表人。

另外，在今年6月，华金证券内蒙古分公司还因负责人存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为，收到了当地证监局的警示函。

据了解，华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述问题，因此内蒙古证监局分别对华金证券以及荆玉、吴卫国分别采取警示函措施。

同时，内蒙古证监局强调称，华金证券应加强合规内控管理，切实履行廉洁从业风险防控主体责任。

3、投资咨询业务“风景独好”

在公司投行保荐和公司债券承销业务没有恢复之前，华金证券内控问题带来的负面影响仍在延续。距离2022年11月25日开始暂停到现在，目前相关业务已暂停10个月之久。

因投行业务内控不完善、部分保荐和债券承销项目尽调不充分，2023年8月18日，华金证券领到证监会开出的罚单，对其采取责令改正并限制业务活动的监管措施。

图源：证监会

据2023年中报数据，华金证券有3只未到期的债券。分别为20华金01、21华金01以及22华金C1。其中，20华金01将在 11 月23日到期，该债券余额为7.4亿元；21华金01将在2024年9月17日到期，该债券余额为7.6亿元；22华金C1将在2025年6月16日，该债券余额为10亿元。三只债券累计余额共计25亿元。

此外，据《中国基金报》报道，华金证券副总裁吴国威表示，华金证券在转债市场蓬勃发展的大背景下，依托自身超常规的人才投入所构筑的投研体系，规模迅速扩大。

以可转债为代表的“固收+产品”，目前存续产品近20只，规模超30亿元，历史业绩优于中证转债、沪深300等指数表现。

与此同时，虽然受保荐、债券承销业务暂停影响，华金证券净利润出现亏损，但其投资咨询业务净收入大幅增长。2023年上半年，华金证券投资咨询业务净收入为 90.47万元，同比增加3591.02%。主要是因为同期基数较小导致变动比率较大 。

对于未来，华金证券表示，公司研究条线将以新能源、高端制造、电子等行业为重点赛道，引入具有行业影响力的头部分析师及销售团队，提升资本市场综合服务能力，从而打造特色品牌。

据《每日经济新闻》报道，对于谢伟此次履新华金证券董事长，华金证券相关人士称，这意味着华发集团对华金证券未来发展的高度重视与期望。

内控合规问题，让华金证券业绩表现“泯然众人”，此次换帅后，华金证券能否在即将开始的四季度，展现新的起色，让我们交给时间。

你使用过华金证券的炒股软件吗？对这家券商哪项业务有过了解，服务如何？评论区聊聊吧！