界面新闻记者 | 韩宇航

在2023年最后一个交易日，交易商协会一次性公布了对5家债券发行人的自律处分。这5家发行人分别是：天津房地产集团有限公司（以下简称“天房集团”）、辅仁药业集团有限公司（以下简称“辅仁集团”）、中城投集团第六工程局有限公司（以下简称“中城投六局”）、雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“雏鹰农牧”）、中国民生投资股份有限公司（以下简称“中民投”）。

以上5家发行人均存在信息披露违规行为，且都存在债务融资工具违约、累犯违规等应当从重处理的情形。

天房集团未能披露2021年及2022年年度报告、未及时披露债务融资工具违约处置重大进展情况，对公司予以公开谴责，暂停其债务融资工具相关业务2年。

作为曾经天津最大国有房企，天房集团2018年爆雷后，公司主体信用评级就未再公开。天房集团的控股股东是天津津诚国有资本投资运营有限公司，实际控制人为天津市国资委。

辅仁集团未能披露2021年及2022年年度报告、未及时披露重要子公司申请破产、董事长及重要子公司被有权机关调查、重要子公司受到行政处罚等多项重大事项，对公司予以公开谴责，暂停其债务融资工具相关业务。

根据wind，辅仁集团共5只债券违约，发行时间均在2018年及之前。今年内新增了2条失信被执行人信息，被执行法院分别为鹿邑县人民法院和周口市中级人民法院，且在今年年初时因未披露定期报告而被上交所公开谴责处罚。辅仁集团的控股股东是辅仁科技控股(北京)集团股份有限公司，实际控制人为自然人。辅仁集团目前存续债券17亿元，均处于违约状态。

中城投六局未能披露2021年及2022年年度报告、未披露董事长和总经理变动事项、未按规定披露违约处置进展情况，对公司予以公开谴责，暂停其债务融资工具相关业务。

中城投六局旗下1只私募债“15城六局”违约，根据wind数据，该私募债当前余额为10.5亿元。公司主体信用评级为2014年10月10日披露的额AA级别。中城投六局的控股股东是中国城投建设集团有限公司，根据企业预警通，中城投六局的疑似实际控制人为中城投集团第二工程局有限公司。

雏鹰农牧相关发行文件及定期报告存在虚假记载及重大遗漏、未及时披露重大债务违约情况、未按期披露2021年年度报告及之后各期财务报告、未按规定定期披露违约处置进展公告、未披露受到重大行政处罚事项，对公司予以公开谴责，暂停其债务融资工具相关业务。

雏鹰农牧旗下共5只债券违约，合计当前余额超35亿元，在今年8月，雏鹰农牧因未依法履行职责，深圳证券交易所于2023年08月21日，给予通报批评、取消董监高任职资格、公开谴责的处罚决定，根据企业预警通，雏鹰农牧的主要控股股东和实际控制人均为自然人。

中民投未按期披露2021年及2022年年度报告、未按规定定期披露违约处置进展公告、未及时披露三分之一以上董事、董事长发生变动事项，对公司予以公开谴责，暂停其债务融资工具相关业务2年。

中民投旗下一只定向工具“16民生投资PPN002”违约，当前余额为8.5亿元。中民投今年曾被上交所多次处罚，涉及多次诉讼纠纷，新增一条被执行案件，执行标的约10.95亿元。根据企业预警通的信息中民投的主要控股股东是北京国信保泰投资顾问有限公司（已注销，持有30%），疑似实际控制人为霍尔果斯市国信保泰创业投资有限公司。

下半年交易商协会共对7家债券发行人进行处罚，除了上述5家，还包括中融新大集团有限公司和启迪环境科技发展股份有限公司。且处罚力度相对较大，对其中6家均开出了“公开谴责、暂停相关业务”的自律处罚决定。