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基金经理“偷偷”开个人小红书号,不到一天秒删贴,合规的边界在哪里?

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基金经理“偷偷”开个人小红书号,不到一天秒删贴,合规的边界在哪里?

如何平衡合规和投教的难题?

来源:界面图库

记者 杜萌

继天天基金和蚂蚁财富的个人账号之后,基金经理“上网冲浪”开发了新阵地。近日,在小红书平台,东兴基金李兵伟注册了名为“奔跑的Alpha--李兵伟”的账户,并连发了两条笔记。

在笔记中,李兵伟介绍了自己的从业履历:央财金融学硕士,近15年投研经验。先后在信达证券研究开发中心、资产管理部、东兴证券基金业务部、东兴基金从事权益研究与投资工作。他说,经过长时间的沉淀,慢慢形成了自己的一套投资理念和系统,用一个成语来形容自己的投资系统的话,就是“守正出奇”,注重本质和实质,追求简单和纯粹,同时借助量化手段提高胜率。

图:东兴基金李兵伟注册小红书账号并发布了两篇笔记  来源:小红书截图

虽然刚刚注册,但该账号已经有了超500位粉丝。不过,今日早间,记者发现这两篇笔记均已经被删除。

“很多基金经理在天天基金和蚂蚁财富上会有账号,因为这两个账户是基民的大本营。并且这些内容都是经过合规部门审议过的,由公司的互金部门负责,发在这两个平台主要是为了投教。而在小红书平台开账号,这还是业内第一位基金经理。”有公募互金部门人士告诉界面新闻记者。

为什么短短一天就删掉了账号的简介和笔记?记者了解到,这意味着该账户大概率是基金经理个人行为,公司并不知情。现在账号被网友关注到,为了防范出现合规和舆情风险,所以就紧急删掉了

公开资料显示,李兵伟目前共管理6只产品,合计规模为7.11亿元,以他管理时间最长的东兴兴晟混合为例,自2020年9月7日任职至今回报率为7.08%。他表示,自己擅长通过量化手段挖掘潜在的投资机会。

近年来,随着基金经理队伍的不断壮大,如何和投资者密切交流、回应投资者的关切,也成为基金公司的必修课。日前,除了华夏基金的“基金经理定投团”外,还有多位基金经理主动展示自己的实盘账户,通过“晒实盘”的方式陪伴投资者、引导投资者理性操作。

“其实这主要取决于各家公司合规上的尺度,比如基金经理在社交平台开通个人账户,及时回应投资者的问题,这种形式很能拉近和投资者的距离。目前市场不好,基民入市积极性不高,若市场转好或能促进基金销售。”某公募合规人士表示,如果字字都要经过合规部门审议,可能最后发出来的内容就变成了千篇一律的套话。

“比如基金经理晒定投行为,其实也有合规风险。一方面,不少基金经理展示的实盘里包含多只产品,相当于一个基金组合,并会根据市场波动情况及时调整和优化持仓组合。按照相关规定,基金组合的展示需要投顾资格。另一方面,基金宣传推介材料登载过往业绩的,应当同时登载基金业绩比较基准的表现,展示的任意业绩区间均应当超过6个月,单日业绩更是不能随意展示。”上述合规人士表示。

 

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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记者 杜萌

继天天基金和蚂蚁财富的个人账号之后,基金经理“上网冲浪”开发了新阵地。近日,在小红书平台,东兴基金李兵伟注册了名为“奔跑的Alpha--李兵伟”的账户,并连发了两条笔记。

在笔记中,李兵伟介绍了自己的从业履历:央财金融学硕士,近15年投研经验。先后在信达证券研究开发中心、资产管理部、东兴证券基金业务部、东兴基金从事权益研究与投资工作。他说,经过长时间的沉淀,慢慢形成了自己的一套投资理念和系统,用一个成语来形容自己的投资系统的话,就是“守正出奇”,注重本质和实质,追求简单和纯粹,同时借助量化手段提高胜率。

图:东兴基金李兵伟注册小红书账号并发布了两篇笔记  来源:小红书截图

虽然刚刚注册,但该账号已经有了超500位粉丝。不过,今日早间,记者发现这两篇笔记均已经被删除。

“很多基金经理在天天基金和蚂蚁财富上会有账号,因为这两个账户是基民的大本营。并且这些内容都是经过合规部门审议过的,由公司的互金部门负责,发在这两个平台主要是为了投教。而在小红书平台开账号,这还是业内第一位基金经理。”有公募互金部门人士告诉界面新闻记者。

为什么短短一天就删掉了账号的简介和笔记?记者了解到,这意味着该账户大概率是基金经理个人行为,公司并不知情。现在账号被网友关注到,为了防范出现合规和舆情风险,所以就紧急删掉了

公开资料显示,李兵伟目前共管理6只产品,合计规模为7.11亿元,以他管理时间最长的东兴兴晟混合为例,自2020年9月7日任职至今回报率为7.08%。他表示,自己擅长通过量化手段挖掘潜在的投资机会。

近年来,随着基金经理队伍的不断壮大,如何和投资者密切交流、回应投资者的关切,也成为基金公司的必修课。日前,除了华夏基金的“基金经理定投团”外,还有多位基金经理主动展示自己的实盘账户,通过“晒实盘”的方式陪伴投资者、引导投资者理性操作。

“其实这主要取决于各家公司合规上的尺度,比如基金经理在社交平台开通个人账户,及时回应投资者的问题,这种形式很能拉近和投资者的距离。目前市场不好,基民入市积极性不高,若市场转好或能促进基金销售。”某公募合规人士表示,如果字字都要经过合规部门审议,可能最后发出来的内容就变成了千篇一律的套话。

“比如基金经理晒定投行为,其实也有合规风险。一方面,不少基金经理展示的实盘里包含多只产品,相当于一个基金组合,并会根据市场波动情况及时调整和优化持仓组合。按照相关规定,基金组合的展示需要投顾资格。另一方面,基金宣传推介材料登载过往业绩的,应当同时登载基金业绩比较基准的表现,展示的任意业绩区间均应当超过6个月,单日业绩更是不能随意展示。”上述合规人士表示。

 

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