界面新闻记者 | 刘晨光

东莞证券高层人事再度变动。

5月20日晚，东莞证券发布公告，任命罗贻芬为财务总监、董事会秘书，任命罗张亦超为总裁助理；此外，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。

根据公告，罗贻芬曾任东莞证券股份有限公司受托资管部员工、中投证券（现中金财富）稽核监察部员工、东莞证券股份有限公司内审合规部副总经理、东莞证券股份有限公司稽核审计部副总经理、东莞证券股份有限公司场外市场业务部（原资本市场创新业务部）总经理、东莞证券股份有限公司投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理。

张亦超曾任上海联合资信评估有限公司员工、上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券股份有限公司固定收益事业总部副总经理、东莞证券股份有限公司债务融资总部总经理。

东莞证券指出，董事会决议由高级管理人员季王锋担任合规总监，高级管理人员陈爱章担任资管业务总监。

公开资料显示，东莞证券于1997年注册成立，注册资本为15亿元。东莞证券有五大股东，除了锦龙股份持股40%之外，东莞发展控股股份有限公司持股20%；东莞金融控股集团有限公司持股20%；东莞金控资本投资有限公司持股15.4%；东莞市新世纪科教拓展有限公司持股4.6%。

此前不久，东莞证券刚刚经历了高层变动。

5月8日，东莞证券发布公告称，总裁潘海标因工作调动原因离任，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务。

年报显示，2023年东莞证券实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%，公司称主要受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。净利润6.35亿元，同比减少19.7%，主要是营业收入下降所致。

此外，锦龙股份持有的东莞证券的股权转让仍在进行中。去年11月3日，锦龙股份发布《关于筹划重大资产重组事项的提示性公告》，根据公告内容，锦龙股份拟转让东莞证券30000万股股份，占东莞证券总股本的20%。去年12月份，锦龙股份又将转让股份的上限增加到6000万股，即所占比重为40%。锦龙股份公告称本次交易相关事项正在推进中，将在相关事项确定后，按规定履行重大资产重组的相关程序，将交易方案提交锦龙股份董事会及股东大会审议表决，能否获得相关的批准尚存在不确定性。

4月初，锦龙股份公告称收到参股公司东莞证券来函，因其暂缓提交IPO申请文件中记录的财务资料，2024年3月31日起东莞证券IPO审核进入中止状态。

本月初东莞证券还收到了监管罚单。5月10日，广东证监局披露了对东莞证券及2名保荐代表人采取出具警示函的监管措施。广东证监局称，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。