实习记者 | 章宇璠

记者 | 张一诺

5月20日，中国证券监督管理委员会宁波证监局发布了1张行政监管措施决定书，剑指国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）。

罚单显示，国金资管的主要违法事实（案由）为：经查，爱柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国金资管领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3,169,091股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金资管领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款的规定。

公司作为国金资管领爱私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》第三条第一款的规定。

针对上述违法行为，中国证券监督管理委员会宁波证监局根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》第七十八条的规定，对国金资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

5月20日晚间，爱柯迪公告，公司股东国金资管领爱私享1号单一资产管理计划的唯一受益人盛洪，于5月20日收到宁波证监局出具的行政监管措施决定书《关于对盛洪采取责令改正措施的决定》。盛洪作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及国金资管领爱私享1号单一资产管理计划的唯一受益人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任。

根据公告，盛洪向公司说明，此次违规减持主要系相关人员对于法律法规中减持主体理解不准确，误认为减持公告披露了减持主体及一致行动人的持股情况，减持主体就包括了一致行动人，不存在主观故意的情况，已深刻认识到问题所在，并对该行为给市场带来的影响向广大投资者致以诚挚歉意。

盛洪承诺，由领拓香港有限公司或一致行动人其他可实施购回的账户进行股份购回316.91万股爱柯迪股票；同时按相关规定，在购回完成后的6个月内不减持公司股份。同时，本次购回的316.91万股股票买入金额与2023年7月上述股份集中竞价卖出金额之间的金额价差，由领拓香港有限公司或一致行动人上交爱柯迪。