实习记者|王颖
记者|张一诺
7月12日, 湖南证监局公布了一张罚单,剑指大有期货有限公司。
罚单显示,大有期货有限公司存在以下违法违规行为:未对信息系统权限和外部接入进行有效管理,未能有效约束员工行为。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
针对上述违法违规行为,湖南证监局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,对其采取责令改正的行政监管措施。
大有期货有限公司是现代投资股份有限公司全资子公司,于2002年7月在长沙成立,注册资本8.3亿元,总部设在长沙,是湖南省期货业协会会长单位。
根据wind数据,年内对期货机构罚单已达到29张,涉及包括国联期货、中泰期货等在内的24家期货公司或旗下分支机构。
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