界面新闻记者 | 陈靖

10月29日盘后，中信证券（600030.SH）发布2024年前三季度业绩公告。报告期内，中信证券营收461.42亿元，同比增长0.73%；归母净利润167.99亿元，同比增长2.35%。

单季度来看，第三季度营收159.58亿元，同比增长11.54%；归母净利润62.29亿元，同比增长21.94%。

主营业务方面，报告期内，中信证券经纪业务手续费净收入71.54亿元，同比减少8.67%；投行业务手续费净收入28.19亿元，同比减少46.39%；资管业务手续费净收入74.79亿元，同比增长1.11%；投资收益110.97亿元，同比减少4.59%；公允价值变动收益107.33亿元，同比增加130.57%；其他业务收入48.15亿元，同比增长68.65%。

同时，公告中披露了中信证券上半年接到罚单具体情况。

2024年7月29日，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具了《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕161号）。

浙江证监局指出，浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。公司已督促浙江分公司就浙江证监局提出的问题认真落实整改，并提交了整改报告。

2024年8月5日，贵州证监局对中信证券出具了《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕26号）。贵州证监局指出，公司保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称安达科技）于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上市标准含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63,392.83万元，上市当年即亏损。中信证券已就贵州证监局提出的问题认真落实整改，并提交了整改报告。

2024年9月14日，陕西证监局对中信证券陕西分公司出具了《关于对中信证券股份有限公司陕西分公司及刘晓采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2024〕36号）。陕西证监局指出，2023年1月刘晓在陕西分公司任客户经理期间，向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品。中信证券已督促陕西分公司就陕西证监局提出的问题认真落实整改。

除此之外，中信证券上半年有多位高管离任。据界面新闻统计，中信证券今年已有四名董监高离任，除马尧外，其余三名都是“到龄退休”。

9月13日晚间，中信证券公告称，公司董事会于当日收到公司执行委员马尧的书面辞职报告。因工作调整，马尧申请辞去公司执行委员及在公司的其他职务。彼时，中信证券方面对界面新闻表示，马尧将赴中信集团任职。

5月24日，中信证券公告，担任8年总经理的杨明辉到龄退休，由董事长张佑君暂代总经理一职。7月26日，叶新江因到龄退休不再担任公司高级管理层成员职务。8月28日，张国明到龄退休，辞去合规总监、首席风险官职务。同时聘任任仲飞担任合规总监，杨海成出任首席风险官。