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基金管理存多项违规 民和德元及负责人收警示函

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基金管理存多项违规 民和德元及负责人收警示函

近日,青岛证监局发布公告称,经查,青岛民和德元创业投资管理中心(有限合伙)存在以下问题:一是部分基金信息披露不准确,未妥善保存信息披露记录;二是部分基金内部设立投资单元。

文 | 青岛资本圈

《青岛资本圈》获悉,近日,青岛证监局发布公告称,经查,青岛民和德元创业投资管理中心(有限合伙)(以下简称“民和德元”)存在以下问题:一是部分基金信息披露不准确,未妥善保存信息披露记录;二是部分基金内部设立投资单元。

时任执行事务合伙人委派代表韩冰、现任执行事务合伙人委派代表陈韬,未能恪尽职守、严格遵守法律法规,韩冰对民和德元上述行为负有直接责任,陈韬对民和德元部分基金信息披露不准确负有直接责任。

青岛证监局决定对上述人士采取出具警示函的监管措施。公司及相关人员应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。

民和德元隶属于民和资本,民和资本是由中关村国盛基金合伙人发起设立的市场化资本平台,于2016年1月正式设立,管理总部位于北京,在上海、拉萨、烟台、旧金山设有运营主体。公司专注于A股市场并购重组投资、优质海外公司并购和海外生物医药创新技术投资,资金来源以大型国有企业、上市公司及上市公司实际控制人为主。

来源:青岛资本圈

原标题:基金管理存多项违规 民和德元及负责人收警示函

本文为转载内容,授权事宜请联系原著作权人。

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近日,青岛证监局发布公告称,经查,青岛民和德元创业投资管理中心(有限合伙)存在以下问题:一是部分基金信息披露不准确,未妥善保存信息披露记录;二是部分基金内部设立投资单元。

文 | 青岛资本圈

《青岛资本圈》获悉,近日,青岛证监局发布公告称,经查,青岛民和德元创业投资管理中心(有限合伙)(以下简称“民和德元”)存在以下问题:一是部分基金信息披露不准确,未妥善保存信息披露记录;二是部分基金内部设立投资单元。

时任执行事务合伙人委派代表韩冰、现任执行事务合伙人委派代表陈韬,未能恪尽职守、严格遵守法律法规,韩冰对民和德元上述行为负有直接责任,陈韬对民和德元部分基金信息披露不准确负有直接责任。

青岛证监局决定对上述人士采取出具警示函的监管措施。公司及相关人员应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。

民和德元隶属于民和资本,民和资本是由中关村国盛基金合伙人发起设立的市场化资本平台,于2016年1月正式设立,管理总部位于北京,在上海、拉萨、烟台、旧金山设有运营主体。公司专注于A股市场并购重组投资、优质海外公司并购和海外生物医药创新技术投资,资金来源以大型国有企业、上市公司及上市公司实际控制人为主。

来源:青岛资本圈

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