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以虚假申报手段操纵股票获利近亿元,一散户被罚没3.96亿元

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以虚假申报手段操纵股票获利近亿元,一散户被罚没3.96亿元

这一案件是2024年以来证监会开出的单笔金额最高的个人罚单。

4月3日,界面新闻了解到,近日,天津证监局新增一份行政处罚决定书。因操纵证券市场,徐阳被没一罚三,合计罚没收入约3.96亿元。这一案件是2024年以来证监会开出的单笔金额最高的个人罚单,凸显监管部门对市场操纵行为“零容忍”的监管立场。

天津证监局称,经查明,徐阳存在以下违法事实:涉案期间,徐阳控制使用多个证券账户,以虚假申报手段操纵多只股票,合计获利9897.29万元。上述违法事实,有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明,足以认定。

天津证监局认定,徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

天津证监局称,徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。

经复核,天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立,对徐阳的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,天津证监局决定:对徐阳给予警告,没收违法所得9897.29万元,并处以2.97亿元的罚款。

不久前,证监会同样开出一张上亿元大额罚单。3月14日,证监会公布一份行政处罚决定书显示,杨某因操纵“安奈儿”等多只股票,违法所得1.4亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会没一罚一,合计罚没金额逾2.8亿元。

今年2月,证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上介绍称,2024年,证监会对42起操纵市场案件作出处罚,合计罚没金额为49.5亿元,同比增长42.2%,其中千万元以上罚单占比41.9%,向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件,移送犯罪嫌疑人104人。

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以虚假申报手段操纵股票获利近亿元,一散户被罚没3.96亿元

这一案件是2024年以来证监会开出的单笔金额最高的个人罚单。

4月3日,界面新闻了解到,近日,天津证监局新增一份行政处罚决定书。因操纵证券市场,徐阳被没一罚三,合计罚没收入约3.96亿元。这一案件是2024年以来证监会开出的单笔金额最高的个人罚单,凸显监管部门对市场操纵行为“零容忍”的监管立场。

天津证监局称,经查明,徐阳存在以下违法事实:涉案期间,徐阳控制使用多个证券账户,以虚假申报手段操纵多只股票,合计获利9897.29万元。上述违法事实,有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明,足以认定。

天津证监局认定,徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

天津证监局称,徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。

经复核,天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立,对徐阳的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,天津证监局决定:对徐阳给予警告,没收违法所得9897.29万元,并处以2.97亿元的罚款。

不久前,证监会同样开出一张上亿元大额罚单。3月14日,证监会公布一份行政处罚决定书显示,杨某因操纵“安奈儿”等多只股票,违法所得1.4亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会没一罚一,合计罚没金额逾2.8亿元。

今年2月,证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上介绍称,2024年,证监会对42起操纵市场案件作出处罚,合计罚没金额为49.5亿元,同比增长42.2%,其中千万元以上罚单占比41.9%,向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件,移送犯罪嫌疑人104人。

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