财联社 | 陈靖

年终将至，券商又来密集的管理层变动。

12月27日盘后，天风证券连发三份人事变动公告。分别为张军申请辞去公司总裁职务，聘任王琳晶担任公司总裁；职工监事、监事长潘思纯申请辞去公司职工监事、监事长职务；吴建钢申请辞去公司常务副总裁职务聘任冯琳为公司常务副总裁，同时，冯琳将继续担任公司执委会主任。

天风证券高管大变动

天风证券第一份公告称，公司收到公司董事、总裁张军提交的辞职报告，张军因工作需要，申请辞去公司总裁职务，但仍将继续担任公司第三届董事会董事。同意选举张军为公司第三届董事会副董事长，聘任王琳晶担任公司总裁。

公告显示，张军，1969年生，博士研究生学历，曾担任国泰君安证券股份有限公司总裁办经理、资产管理部总经理，华林证券有限责任公司副总裁。现任湖北省证券业协会副会长，天风证券副董事长。

王琳晶，1975年生，博士研究生学历，曾担任国家发展改革委员会主任科员，中国通达电子网络系统公司总经理助理，天风证券成都办事处部门负责人、执行委员会主任、副总裁。

第二份公告称，公司近日收到公司职工监事、监事长潘思纯先生提交的辞职报告，潘思纯先生因工作需要，申请辞去公司职工监事、监事长职务。为保证公司监事会的正常运作，在公司职工大会补选产生新任职工监事之前，潘思纯先生将继续履职。

第三份公告称，公司近日收到公司常务副总裁吴建钢先生提交的辞职报告，吴建钢先生因工作需要，申请辞去公司常务副总裁职务，吴建钢先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。

根据公司发展需要，聘任冯琳女士（简历附后）为公司常务副总裁，同时，冯琳女士将继续担任公司执委会主任。冯琳女士已取得监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

吴建钢先生曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员，人福医药董事会秘书，本公司监事、总经理助理、常务副总裁，现任本公司职工监事、监事长。

冯琳女士，1971年出生，硕士研究生学历。曾担任武汉盛源集团股份有限公司会计，大信会计师事务有限公司副总经理，道博股份财务总监，本公司总裁助理、代行合规总监、财务总监。现任本公司常务副总裁、执委会主任。

在离职原因中，高管们给出的大多为个人原因或身体原因，也有因工作原因辞职的，值得关注的是，在工作出现变动的高管名单中，董事长和总裁级别的变动也并不少。

一位接近天风证券的也内人士表示，市场环境带来的经营压力、中小券商如何加速转型等，都是他们要面对的课题。由此看来，新任高管们的担子并不轻，天风证券方面或许希望以这种内外部竞聘相结合的方式，让更多的优秀人才参与竞聘，通过市场化竞争的方式选拔优秀的高级管理人才，进一步优化公司高级管理人才队伍结构，提升公司高级管理人才队伍能力水平。

将2020年定为向头部券商迈进的“基础年”

天风证券将2020年定为其向头部券商迈进的“基础年”。天风证券董事长余磊用“四个坚定不移”对公司战略发展进行了阐述：

第一，零售业务坚定不移地向财富管理转型；

第二，坚定不移地通过“抓两头促中间”，以研究业务为核心，带动整个综合机构服务能力的增强；

第三，坚定不移地加大在金融科技方面的投入，打造具有特色的金融科技供应链；

第四，坚定不移地推进国际化战略。

天风证券近几年经历了跨越式发展，2018年10月19日，天风证券登陆A股主板。2019年12月20日，天风证券计划募资不超过80亿元配股申请获通过，资本规模不断壮大。近几年，天风证券市场化地引入了了很多行业领军人物，影响了固定收益、资产管理、研究、并购、投资银行等多项特色机构业务。

券商行业竞争格局迎变革

券商高管变动也好，营业部调整也好，无不例外可以看出券商战略的变化。

据财联社记者不完全统计，今年以来，已有90家券商出现了高管人事变动，总计307名董监高上任。据业内人士透露，券商高层人员的变动，主要出于以下几个原因：一是到龄退休，换由年青一代掌舵；二是高管职业规划有变，或是集团内变动，或是跳槽后另谋高就；三是公司业绩不达标或者遭受处罚，高管被迫让贤。

近日，证监会在答复政协十三届全国委员会第二次会议第3353号提案时明确表态将打造航母级券商。一时间，券业未来发展方向再次引来多方讨论。

对于券商行业，明年必将是改革的一年，具体来看或体现在如下三方面：

一是继续拥抱金融科技，积极向财富管理领域转型。

2019年8月，央行印发《金融科技（FinTech）发展规划（2019—2021年）》，明确要充分发挥金融科技赋能作用，推动我国金融业高质量发展。受政策引导以及自身转型升级需要，自2018年开始，已多家券商提前展开金融科技领域的布局，2020年或迎来转型收获期的拐点。

二是龙头券商争做航母级券商，中小券商走出特色发展之路。

11月29日，证监会中明确表示，为推动打造航母级证券公司，证监会表示，在“服务实体经济、完善基础功能、防控金融风险”总体原则下，积极开展“多渠道充实证券公司资本，鼓励市场化并购重组，支持行业做优做强、鼓励证券公司加大信息技术和科技创新投入、支持证券公司完善国际化布局”等六方面工作。

“航母级券商”的定位在落地上将涉及以下六个方面：多渠道充实资本、丰富服务功能、优化激励约束机制、加大技术和创新投入、完善国际化布局、加强合规风险管控。这些都是监管鼓励券商，特别是头部券商做大做强的具体措施。

三是券商资金需求迫切。

在经济转型、资本市场改革稳步推进的背景下，2020年券业业绩提升成为了多家券商分析师的共识，中金公司预计2020年证券行业营收和利润增速能达到10%和15%。

记者关注到，多家券商正在加紧补充资本金，融资脚步加快，定增、配股、短融……多种股权融资及债券融资方式“一个都不能少”。2019年以来，国元证券、东吴证券、山西证券、天风证券、招商证券、国海证券6家上市券商发布配股预案，预计募集资金超400亿元。

定增融资方面，中原证券、中信建投、中信证券、国信证券、南京证券、第一创业、西南证券等券商均抛出了定增方案，7家上市券商预计募集资金超600亿。其中，国信证券在2018年首次披露了定增预案。从进度来看，中信证券增发已获发审委通过、国信证券增发获证监会核准。