记者 | 胡冰

编辑 | 张一诺

证监会：依法从严查处证券中介机构违法行为

证券日报消息，1月14日证监会表示，近年来，立足服务实体经济发展和提高上市公司质量的监管大局，证监会坚持“一案双查”，依法从严从快从重查处证券欺诈、造假背后的中介机构不勤勉尽责等违法行为。

2021年，证监会依法立案调查中介机构违法案件39起，较2020年同期增长一倍以上。从这些案件看，相关违法行为集中表现为四个方面：一是风险识别与评估程序存在严重缺陷，未针对重大错报风险设计和实施进一步审计程序。 二是鉴证、评估等程序执行不充分、不适当，核查验证“走过场”，执业报告“量身定制”。 三是职业判断不合理，形成的专业意见背离执业基本准则。 四是严重背离职业操守，配合、协助公司实施造假行为。

严打私募基金销售乱象，监管要求券商规范代销和托管业务

监管部门近日向证券公司发送通报，要求各证券公司持续强化风险意识，切实加强合规风控体系建设，防范潜在风险。

证券基金机构监管部通报列出了代销金融产品业务的4大风险点和资产托管业务的3大风险点。

在代销金融产品业务方面，包括未严格做好委托人资格审查、能力不适应新产品发展、未严格落实投资者适当性管理要求和进行误导性陈述或者夸大性宣传。资产托管业务则包括未做好委托人资格审查、业务合规风控不到位和人才和系统投入不足。

量化私募再迎监管，客户亏损状态下不能提超额业绩报酬

据上海证券报，量化私募人士透露，2021年12月部分托管方收到窗口指导，后续私募管理人在客户亏损的情况下不得计提超额收益部分的业绩报酬，而且计提完成后客户持有份额不能为亏损状态。近日，量化私募在备案新产品时，如果中国证券投资基金业协会发现该产品净值在1元以下可以计提超额业绩报酬，也会要求私募管理人重新修改基金合同。

首批15只公募基金披露去年四季报 

近期中银基金旗下多只产品2021年四季度报告陆续出炉，由此，公募基金2021年四季报披露季正式拉开帷幕。整体来看，首批15只基金产品在四季度的基金规模变动较为稳定，其中10只基金规模增长，超八成的产品在四季度期间的收益率都跑赢了业绩比较基准增长率，为投资者实现了超额收益。

蚂蚁消金增资方案生变：中国信达放弃认购

1月13日晚，中国信达发布“不参与股权认购”公告称，基于2021年12月24日发布的订立股权认购协议公告，董事会宣布，公司经进一步商业上审慎考虑，与目标公司协商后，拟不参与本次股权认购，不参与股权认购不会对本公司经营和财务状况产生重大不利影响。公告中的目标公司为蚂蚁消费金融，订立股权认购协议主要是2021年12月24日，中国信达作为增资认购方之一，拟出资60亿元，以现金方式认购蚂蚁消费金融20%股份权益。

中国电信等投资成立资产管理公司 注册资本1亿

据财联社1月10日消息，天眼查App显示，近日，国启资产管理有限公司成立，注册资本1亿人民币，经营范围包括资产管理；机械设备租赁；技术咨询、服务；企业管理咨询；财务咨询。

公司股东信息显示，该公司由国家开发投资集团有限公司、中国电信集团有限公司、国机资产管理有限公司共同持股，持股比例分别为50%、30%、20%。

江西银行聘用骆小林为行长

1月10日，江西银行发布公告显示，江西银行董事会审议通过建议委任骆小林为执行董事。该行董事会同时通过决议，聘任骆小林为行长，其任职自中国银行保险监督管理机构核准其任职资格之日起生效，至第二届董事会任期届满为止。

根据公告，现年50岁的骆小林曾长期在银行业工作，此次获聘江西银行行长前担任江西省地方金融监督管理局副局长。

全球量化投资巨头锐联发行中国基金

据中国基金报，来自开曼金管局的信息显示，全球量化投资机构锐联2021年11月在开曼注册了三只中国基金，继桥水、腾胜（Two Sigma）、元盛等量化巨头后，又有知名量化机构在海外注册中国基金。离岸和在岸齐头并进，成为越来越多全球投资机构的选择。