英皇因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会罚款540万港元

香港证监会3月16日发布公告，谴责英皇证券（香港）有限公司（英皇证券）及英皇期货有限公司（英皇期货）并处以540万港元罚款，原因是英皇没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

公告称，证监会发现英皇没有实施充足而有效的政策和程序，以减低与第三者存款及付款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

调查发现，在2016年12月1日至2017年12月10日期间，英皇证券及英皇期货分别例行地处理了732项及32项第三者资金转账，合共约10.5亿港元及1760万港元，但没有妥善地审查这些转账是否合理。尽管某些客户要求的第三者资金转账出现预警迹象，英皇亦未能识辨可疑的转账及作出适当的查询。

证监会认为英皇的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。