实习记者 章宇璠

为进一步加强私募基金日常监管和风险防范工作，提升辖区私募基金管理人（以下简称私募机构）的合规意识，近日，广东证监局正式印发通知，组织辖区私募机构开展2022年私募基金自查自纠工作。

此次自查对象为辖内所有私募机构，包括基金管理规模为零、未实际展业的机构；自查时间为通知印发之日至4月30日。

不同规模的私募要求不一样，管理规模在2亿元(含)以上的私募机构，应于4月30日前通过中国证监会网上办事服务平台(试运行)向广东证监局报送纸质扫描版和可编辑电子版；管理规模在2亿元以下的私募机构，可不向证监局报送自查材料，但应将相关资料妥善保存，以备抽查，并在政务服务平台完成应答任务；管理规模为零的私募机构，可不组织实施此次自查工作，但应在政务服务平台完成应答任务。

自查要求各私募机构应当成立自查工作小组，指定一名高级管理人员作为自查工作负责人，牵头组织开展自查的具体工作。

自查内容涵盖基本要求、宣传推介、资金募集、投资运作、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等7大模块61项的自查要点。

私募自查的《私募基金管理人及基金产品信息表》包括机构基本信息、基金产品信息（证券类产品适用）、基金产品信息表（股权、创投类和其他类产品适用）。

私募需要提交的自查工作报告，主要填写几方面内容：一是基本情况，包括公司组织架构及人员整体情况、私募基金业务开展情况、风险控制及合规管理情况、业务运行风险状况评估等；二是自查开展情况；三是自查发现的主要问题及整改计划；四是投资者权益保护情况；五是意见和建议。

下一步，广东证监局将结合专项检查、线索核查、回访检查等现场检查工作，对辖区私募机构开展自查自纠工作的情况进行核实，对检查发现未按要求开展自查，自查不深入、整改不到位，存在违法违规、损害投资者合法权益等行为的私募机构，将依法依规予以严肃处理。