记者 | 王鑫
因在询价过程中犯下低级错误,西部证券(002673.SZ)一资管计划被拉入IPO配售“黑名单”1个月。
5月11日,中国证券业协会公告,西部证券睿赫1号集合资产管理计划在科创板新股“思特威”(688213.SH)发行项目网下询价过程中,违反相关规定,该配售对象被列入股票配售对象限制名单,时间为自5月12日至6月11日。
该资管计划被拉入“黑名单”主要是报出了天价。据界面新闻了解,在思特威询价过程中,西部证券睿赫1号集合资产管理计划给出的价格高达960元,思特威的发行价仅为31.51元/股,报价较发行价高出近30倍。在所有报价中,高于43.12元/股的报价将被剔除,在这一价格之上还包括85元/股,60.9元/股,相较之下,960元/股的“天价”显得异常扎眼。
5月10日,西部证券相关人士称,因交易操作失误,报价出现错误。“本来的申购报价是30元,申购股数为960万股。但因操作失误,最终却填写成了报价960元以及申购30万股,恰好写反了。”
中证协称,《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》明确规定,主要操作环节应设置A、B角,重要操作环节设置复核机制。报价“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价,原则上不得超出研究报告建议价格区间”,“该资管计划违反了上述规定。”
对于中证协的处罚,西部证券相关人士对界面新闻记者表示:“接下来积极整改、问责相关人士,公司态度诚恳,对此事高度重视。”
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