记者 | 王鑫

因违规为德邦基金代持债券，德邦证券时任债券自营业务部门负责人被监管约谈。

6月29日，上海证监局公布了一则罚单，德邦证券在2019年上半年开展债券投资交易过程中，公司自营违规为德邦基金代持相关债券，未对相关交易存在的利益冲突进行审批。

“这反映出公司内部控制不完善。郭昕炜作为公司时任分管债券自营业务高级管理人员和债券自营业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。”上海证监局表示。

据中证协，郭昕炜于2015年2月入职德邦证券，并于2022年1月4日从德邦证券离职。同期，郭昕炜曾在2016年任德邦证券全资子公司德邦星睿投资管理有限公司的法定代表人，并在2017年任德邦证券全资孙公司中州星升资产管理有限责任公司董事，上述两份任职均在2018年卸任。

值得注意的是，这则罚单于今年3月11日下发至德邦证券，并要求郭昕炜3月21日前往上海证监局接受监管谈话。不过，彼时郭昕炜已经从德邦证券离职。

德邦证券成立于2003年，公司第一大股东为上海兴业投资发展有限公司，持股比例为97.94%，公司实控人为郭广昌，德邦证券注册资本为39.67亿元。

受五洋债案影响，德邦证券近年发展陷入停滞，公司2019-2021年分别实现营业收入14.16亿元、14.04亿元和13.19亿元，营业收入连年下滑，同期归母净利润分别为0.64亿元、0.87亿元和-4.58亿元。

自营业务是德邦证券的营收支柱，公司近3年自营业收入分别为4.41亿元、6.04亿元和7.62亿元，占公司营业收入的比重分别为31.15%、43%和57.66%。截至去年12月31日，德邦证券交易性金融资产为173.69亿元。

德邦基金成立于2012年初，德邦证券持股70%，截至6月30日，公司旗下共有36只基金，管理规模为329.83亿元，其中债券型基金规模为230.4亿元，规模占比达69.85%，公司旗下货币型基金、混合型基金管理规模分别为67.25亿元和31.32亿元。