12月9日,《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》征求意见稿)向社会公开征求意见。就本次《管理办法》征求意见稿制定有关情况,上交所相关负责人回答了记者提问。
一、请简要介绍本次制定《管理办法》征求意见稿的背景。
答:设立科创板并试点注册制以来,科创板上市委、重组委运行整体平稳有序,对建设好科创板、试点好注册制发挥了应有作用。考虑到上市委、重组委分别履行发行上市审核、并购重组审核职能,把关作用日益重要,是发行上市监管力量的重要组成部分,有必要在政治素质、专业背景、专兼职人员比例上对其提出更高的要求。为此,在总结改革试点实践经验的基础上,结合现实需要,上交所拟定了《管理办法》征求意见稿,对上市委、重组委配套制度和运行机制进行相应调整和优化。
二、请简要介绍《管理办法》征求意见稿对上市委、重组委制度做了哪些调整和完善。
答:在名称上,《管理办法》征求意见稿将上市委、重组委命名为“上海证券交易所上市审核委员会”“上海证券交易所并购重组审核委员会”,以突出委员会的审核职能。在具体制度上,进一步完善了上市委、重组委“选用管”全链条机制,对委员构成、聘任与职责、会议组织与召开、委员工作纪律与监督管理等事项作出更加全面、细化的规定,以保障上市委和重组委规范、高效、平稳运行。在委员结构上,明确以具有证券监管经验的专职委员为主、兼职委员为辅,以加强委员管理,有效发挥审核把关作用。
三、请简要介绍《管理办法》的发布实施安排。
答:此次《管理办法》公开征求意见,时间为5个工作日。征求意见结束后,上交所将根据征求意见情况进行修改完善,经履行审批程序后择机发布实施。上市委、重组委组建工作进展将及时对外公布。
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