记者 | 孙艺真

近日，江苏证监局发布公告对东海证券采取责令改正措施；对时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明分别出具警示函。

东海证券在债券承销业务方面存在多项违规情况。公告指出，2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。江苏证监局认为，上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善。

江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条的规定。

公告提到，殷建华作为东海证券股份有限公司时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任，许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任。江苏证监局决定，对殷建华、许晓明分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

东海证券曾于一个月前进行高管换届，殷建华已于11月28日离任，由“80后”杨明担任总裁。

公开资料显示，东海证券于2015年7月27日登陆新三板，前身是常州证券，成立于1993年；2003年5月，常州证券更名为东海证券有限责任公司，2013年7月，改制为股份有限公司。

值得注意的是，东海证券正谋求到上交所主板上市。今年3月，江苏证监局已经受理东海证券的上市辅导备案材料；10月，中信建投已经开展东海证券第二期上市辅导工作。

东海证券半年报显示，2022年上半年，公司实现营业收入7.98亿元，同比（较上年同期）增长22.82%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.43亿元，同比增长10.14%。