记者|张晓云

1月5日，北京证监局公布6份行政监管措施，剑指包括重庆国际信托在内的国都证券6家股东履责不当行为。

具体来看，上海北盛企业发展有限公司（下称上海北盛）、东方创业投资管理有限责任公司（下称东方创业）两家公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向其他股东违规让渡表决权等股东权利，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。北京证监局要求两家公司采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（下称重庆嘉鸿）作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动人关系，同样被北京证监局责令改正，并要求其真实、准确、完整地向国都证券说明其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。

北京国瑞金泉投资有限公司（北京国瑞）和深圳市华融泰资产管理有限公司（下称深圳华融泰）两家公司也曾通过股票质押协议，向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利。

其中，2021年12月，深圳华融泰解除违规质押协议并转出国都证券股权。2022年6月，北京国瑞解除违规质押协议。因此，北京证监局决定对这两家公司采取出具警示函的行政监管措施。

再来看重庆国际信托。北京证监局指出，经查，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下四点问题：

一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。

二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。

三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大你公司作为国都证券股东的影响力。

四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

北京证监局称，上述问题违反了《证券公司治理准则》第十条,《证券公司股权管理规定》第四条第一款、第二十二条、第二十五条第二款、第二十九条第一款第(五)项相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，决定对重庆国际信托采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局要求，重庆国际信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

天眼查APP显示，国都证券的第一大股东为中诚信托，持股比例为13.33%。而本次北京证监局点名的6家公司中，重庆国际信托为第五大股东，持股比例为5.28%，东方创业为第七大股东，持股比例为5.13%，重庆嘉鸿持股比例为3.77%。

此外，国都证券还有两大股东与重庆国际信托有关联。

国都证券的第四大股东同方金融控股(深圳)有限公司持股比例为5.95%，其持有同方国信投资控股有限公司 26.32%的股权，同方国信投资控股有限公司持有重庆国际信托66.99%的股权。

第八大股东天津重信资产管理有限公司持股比例为4.71%，其持有重庆国投股权投资管理有限公司 100%的股权，重庆国投股权投资管理有限公司持有重庆国际 2.05%的股权。

因此，叠加这些表决权，重庆国际信托的股东影响力已超过国都证券的第一大股东中诚信托。

值得注意的是，重庆国际信托的董事长为翁振杰，同时也是国都证券的董事长。

2017年，国都证券时任董事长王少华传出失联消息。彼时国都证券由第七大股东重庆国际信托（当时持股4.72%）董事长翁振杰暂代董事长职务，该次代行由“半数以上董事共同推举”而进行。

2020年4月，翁振杰被正式选举为国都证券董事长。这一年，重庆国际信托还增持3293.9万股国都证券股份，自第七大股东升至第五大股东（持股5.28%）。

官网显示，重庆国际信托成立于1984年10月，注册资本金3500万元。2002年1月，公司引入战略投资者，进行增资改革，成为首批获准登记的信托公司。经过五次增资，重庆国际信托的注册资本金达150亿元，为目前行业之最。

2021年，重庆国际信托实现营业收入77.42亿元，净利润20.52亿元；实现信托业务收入133.66亿元、净利润116.64亿元。截至2021年末，公司信托资产总额为2011.39亿元，净资产达282.93亿元。