1月2日，据香港证监会网站，继香港证监会早前提出检控后，东区裁判法院今天裁定一名香港执业事务律师谢延丰（男）违反《证券及期货条例》下的保密条文罪成。谢是谢延丰律师行的主事人，他承认一项违反保密条文的控罪，并被罚款25,000港元。他亦被饬令支付证监会的调查费用。这是首次有香港执业事务律师被裁定违反《证券及期货条例》下的保密条文罪名成立。是次调查乃源于香港证监会早前就涉及某个组织严密的集团疑似“唱高散货”案件而展开的调查。

1月2日，安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是居间人管理不到位，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

12月31日，中国证券业协会公告，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（简称《管理细则》）的有关规定，协会决定对在“工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

12月31日，浙江证监局网站发布关于对杭州清哲投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，杭州清哲投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；二、通过定制化专户产品提供通道服务；三、部分管理产品的合格投资者和适当性管理不规范，如替投资者预勾选项和备注信息、缺少资产证明或收入证明，缺少问卷调查，未进行双录等；四、部分管理产品的投资比例存在超越基金合同约定；五、未建立激励奖金递延发放机制。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

克莱斯勒（中国）汽车销售有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。决定自即日起，召回部分配备3.0升柴油发动机的进口大切诺基汽车，共计2040辆。本次召回范围内车辆，磁信号材料可能从发动机曲轴脉冲轮的主体上分离，附着在发动机曲轴脉冲轮上的磁性材料用于向曲轴位置传感器提供信号。如果此信号材料缺失，发动机将失去同步喷油器脉冲和凸轮正时的能力，会导致发动机熄火以及不能重新启动发动机，车辆行驶中失去动力可能导致发生无预警的碰撞，存在安全隐患。

曼恩商用车辆贸易（中国）有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。决定自即日起，召回2020年2月11日至2023年4月19日期间生产的部分进口牵引车及进口底盘，共计418辆。本次召回范围内的部分车辆及底盘，由于铜片塑料结构的24V插座耐高温能力不足，导致使用大功率电器时可能造成插座过热烧损，存在安全隐患。

本田技研工业（中国）投资有限公司授权、委托本田摩托车销售（上海）有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。决定自2025年3月1日起，召回2018年10月18日至2021年6月23日期间生产的部分进口2018-2021年款GL1800型摩托车，共计1519辆。本次召回范围内的部分车辆，发动机驱动齿轮紧固螺栓可能发生疲劳断裂，导致曲轴位置传感器转子脱落，使得发动机无法获得点火信号。极端情况下，可能造成行驶中发动机熄火，存在安全隐患。

广汽传祺汽车有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。决定自2024年12月31日起，召回2021年9月4日至2023年8月31日期间生产的部分2022款GS8汽车，共计74422辆。本次召回范围内的部分车辆，由于软件问题，极端情况下，可能造成组合仪表无法显示必要的车辆信息（例如车速等），存在安全隐患。本次召回活动是在国家市场监督管理总局启动缺陷调查情况下开展的。受调查影响，广汽传祺汽车有限公司将通过汽车远程升级（OTA）技术为召回范围内的车辆免费升级软件至230912_R、230917_R或以上版本，以消除安全隐患。

克莱斯勒（中国）汽车销售有限公司、斯泰兰蒂斯（上海）汽车有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。克莱斯勒（中国）汽车销售有限公司决定自即日起，召回2021年1月19日至2023年9月11日期间生产的部分进口2.0T 4xe Sahara四门版牧马人混合动力汽车，共计4731辆；2021年1月13日至2023年3月31日期间生产的部分进口2.0T 4xe Rubicon四门版牧马人混合动力汽车，共计392辆。斯泰兰蒂斯（上海）汽车有限公司决定自2025年3月1日起，召回2023年2月3日至2023年9月25日期间生产的部分进口全新大切诺基4xe汽车，共计2459辆。本次召回范围内部分车辆由于动力电池内部故障，可能会发生潜在的源自动力电池的起火，进而可能导致车辆起火，存在安全隐患。

近期，国家认监委在监督检查中，发现浙江因特康检测认证有限公司等15家认证机构（见附件）存在不能持续符合认证机构资质条件和能力的问题。依据《中华人民共和国行政许可法》第六十九条、《认证机构管理办法》第三十一条有关规定，现决定撤销上述15家认证机构批准资质。

12月31日，北京证监局网站发布关于对陈鹏采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京北金期货有限公司存在风险监管指标监控体系不完善、监控手段不足、压力测试不到位等问题，反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏。陈鹏作为北京北金期货有限公司总经理，对上述问题负有管理责任。根据相关规定，北京证监局决定对陈鹏采取出具警示函的行政监管措施。

河北证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。2024年11月13日，公司与石家庄常山恒新纺织有限公司签订职工劳动关系变更经济补偿金合同，约定支付经济补偿金金额共计9246.30万元，公司未按规定披露订立上述经济补偿金合同情况，违反了相关规定。

深交所对晓鸣股份发监管函，经查，公司未及时披露计提大额存货跌价准备情况。公司不晚于2023年7月30日已经完成6月末存货的跌价准备计提，但迟至8月31日披露半年报时才披露计提存货跌价损失1296.80万元。未及时审议股权激励变更方案。2024年1月，公司召开总经理办公会审议通过股权激励变更方案，并基于修改后的业绩考核指标计提2023年股权激励费用639.34万元，但公司变更股权激励方案未提交董事会和股东大会审议，导致2023年多计提管理费用639.34万元。

中国人民银行12月30日公布三份罚单，全部涉及债券市场违规。其中，对上海东亚期货有限公司及相关人员罚款超3700万元，对天津信唐货币经纪有限责任公司及相关人员罚款1158万元，对湖南溆浦农村商业银行股份有限公司及相关人员罚款超1400万元。上述罚单的违法行为类型均包含违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务。

山西证监局12月30日发布对山西金兰化工股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下违规行为：公司及子公司向关联方出借资金未履行内部审议程序，也未及时履行信息披露义务，构成关联方资金占用。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十四条第一款及第二十一条第一款，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三条第一款规定。山西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，蔺向前、闫建东、吕向晖作为公司董事长、总经理、财务总监，对上述违规行为负有主要责任，被山西证监局出具警示函。

经审理查明，2007年至2023年，被告人冉平利用担任民航西藏自治区管理局基建技改办副主任，民航西藏自治区管理局日喀则和平机场改扩建工程指挥部指挥长，原贵州省机场集团有限公司党委委员、董事、副总经理，贵州民航产业集团有限公司党委委员、副总经理，贵阳龙洞堡国际机场三期扩建工程指挥部党委委员、指挥长助理、党委书记、指挥长，贵州航投建设有限责任公司党委书记、执行董事等职务上的便利，为他人在承揽工程项目、拨付工程款等事项上提供帮助，非法收受财物共计折合人民币3351万余元，其中部分未实际取得。

山西证监局12月30日发布对大同宇林德石墨新材料股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，大同宇林德石墨新材料股份有限公司存在以下违规行为：2023年3-6月，公司及子公司向关联方丰镇市宏升炭素有限公司拆借资金合计772.22万元，宇林德迟至2024年3月21日才召开董事会审议并披露该关联交易事项。且公司在相关公告中将资金拆借金额披露为730万元，存在部分资金拆借未披露的情形，信息披露不完整。

宁波宁康之星大药房有限公司在饿了么平台未经许可经营第三类医疗器械，未建立执行进货查验记录和销售记录制度。2024年4月10日，宁波市鄞州区市场监督管理局对宁波宁康之星大药房有限公司进行现场检查。经查，当事人在饿了么平台未经许可经营第三类医疗器械“甲型、乙型流感病毒抗原检测试剂盒 （胶体金法）”，未建立执行进货查验和销售记录制度。上述行为违反了《医疗器械监督管理条例》第四十二条、第四十五条规定。2024年7月8日，宁波市鄞州区市场监督管理局依据《医疗器械监督管理条例》第八十一条、第八十九条规定，给予当事人行政处罚。