11月20日，全国检察机关刑事检察工作会议在福建福州召开。会上通报，2019年至2023年，全国检察机关积极参与行业性、系统性腐败问题治理，起诉金融领域职务犯罪1000余人，高质量办理了一批金融领域职务犯罪大要案。 据悉，最高人民检察院职务犯罪检察厅积极参与粮食购销领域腐败问题专项整治，严厉打击涉粮食购销领域职务犯罪。专项整治期间，全国检察机关起诉相关人员职务犯罪300余人。

公司收到重庆证监局下发的《关于对周杰采取监管谈话措施的决定》。公司监事周杰的母亲艾小林证券账户于2022年9月30日至2024年7月9日期间，累计买入公司股票7900股，累计卖出公司股票20340股。周杰作为公司监事，其母亲上述行为违反了规定，构成短线交易。重庆证监局决定对周杰采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，魏福生丧失理想信念，背弃初心使命，私自阅看有严重政治问题的网络文本，不落实巡视整改要求，履行全面从严治党主体责任不力；无视中央八项规定精神，违规收受礼金，接受可能影响公正执行公务的旅游安排；违反组织原则，不按规定报告个人有关事项，在组织函询时不如实说明问题，在干部选拔任用、职工录用工作中为他人谋取利益并收受财物；利用职权为亲属经营活动谋利；贯彻执行上级决策部署不力，违规干预和插手工程项目承发包；将公权力当作谋取私利的工具，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在工程承接、职务调整等方面谋利，并非法收受巨额财物。

11月18日，辽宁证监局网站发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公司收到江苏证监局出具的关于对公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定。公司存在以下问题：上证e互动发布相关信息不完整、风险提示不充分、闲置募集资金暂时补充流动资金相关信息披露不准确。根据规定，江苏证监局决定对公司、时任董秘陈兴才采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司于2023年10月25日在上证e互动回复投资者提问称，“公司通过Tier1与华为汽车有业务合作”。公司于2023年12月5日发布公告称与华为的合作方式为“间接提供背板显示模组，今年截至目前该部分的销售收入占总营业收入的比重不足0.5%”。公司在上证e互动发回复华为汽车相关问题时风险揭示不充分，信息披露不完整。

11月19日，北京证监局网站发布关于对北京复远投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；未按照基金合同约定进行信息披露；不按照基金合同约定进行投资运作。依据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

江苏省苏州市姑苏区市场监管局查处端点餐饮店诱导消费者超量点餐案：2024年8月21日，江苏省苏州市姑苏区市场监管局执法人员在日常检查中发现端点餐饮店在第三方外卖平台开设的店铺中设置“￥50起送”，牛肉等多项单品设置起售份数。当事人设置明显高于其他同类店铺的起送价，限制起送份数，导致部分消费者无法根据实际需求购买，超量点餐，造成餐饮浪费。当事人的行为违反了《中华人民共和国反食品浪费法》第七条第二款之规定，姑苏区市场监管局依据《中华人民共和国反食品浪费法》第二十八条第二款之规定，责令当事人改正，并作出警告的行政处罚。

监管工作函显示，6月18日，公司公告称，公司及子公司在关联方东方集团财务有限责任公司存款出现大额提取受限的情形。6月19日，公司收到控股股东东方集团有限公司及实际控制人张宏伟出具的《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，其承诺在未来3-6个月内采取包括但不限于资产处置等方式支持财务公司化解流动性资金不足问题，保证公司在财务公司存款的安全性、流动性。上述承诺事项将于2024年12月19日到期，目前尚无实质性进展。上交所要求公司全体董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，密切关注相关承诺履约进展，积极采取有效措施，督促控股股东加快推进存款提取受限问题的解决，切实维护上市公司及中小股东合法权益。

监管工作函指出，公司于11月18日发布的公告显示，经自查发现公司新增3.9亿元违规担保，截至目前，公司违规对外担保余额合计4.8亿元，占公司最近一期经审计净资产的7.11%。公司目前存在大额违规担保，上交所要求公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视，立即采取合法有效措施解决违规担保问题，对相关责任人予以追责，切实维护上市公司利益。公告显示，为自查公司对外担保情况，公司已向19家金融机构发送了《对外担保情况调取函》，截至目前，公司仅收到5家金融机构的回函。上交所要求公司结合回函等情况进一步核查公司相关内部控制制度存在的缺陷，是否存在其他应披露未披露的违规事项，并尽快制定有效措施整改违规问题，规范公司运作和内部治理。

公司于近日收到广东证监局《关于对陈小花采取出具警示函措施的决定》。陈小花作为公司董事、副总经理、财务总监，在2024年6月6日至11月12日期间，陈小花的配偶通过其证券账户买卖该公司股票，存在买入后六个月内卖出的情形。其中，累计买入6700股，成交金额5.05万元，累计卖出2万股，成交金额19.5万元。根据规定，上述行为构成短线交易。广东证监局决定对陈小花采取出具警示函的行政监管措施。

公司实际控制人潘先文于2024年11月18日收到重庆证监局行政监管措施决定书。潘先文作为公司的实际控制人，因犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪被重庆市第一中级人民法院判决有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。2024年7月23日，重庆市高级人民法院对该案进行二审宣判，裁定驳回抗诉，维持原判。上述二审判决属于应立即披露的重大事件。潘先文于2024年8月1日收到法院送达的裁判文书后，迟至2024年9月3日才将裁判文书提交至公司，导致公司信息披露延迟，违反了规定。潘先文作为公司的实际控制人，对上述事项负主要责任。根据规定，重庆证监局决定对潘先文采取出具警示函的行政监管措施。

经查，公司存在在建工程会计核算不规范的问题，导致2023年年报、2024年半年报信息披露不准确。上述行为违反了规定，贵州证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司董事长马显红、总经理杨程、总会计师魏勇，未履行勤勉尽责义务，违反规定，对公司上述行为负有主要责任。贵州证监局决定对马显红、杨程、魏勇采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证监会近期对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展了现场检查，并依法对相关机构违反规定的行为采取了监管措施。从检查情况看，仍有部分机构对办法理解不到位，执行有偏差。例如2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案；1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事，存在履职违规；1家券商聘任某证券分析师时，明知前任职单位评价该分析师对在社交媒体上的从业行为合规意识不足，却未对该评价引起重视也未对该分析师进行针对性提醒和教育，后该分析师不当言行引发舆情事件，造成不良影响；2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据，1家券商将保代津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩，1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制。（财联社 林坚）

中央纪委国家监委网站11月15日通报，据中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、甘肃省纪委监委消息：工银安盛人寿保险有限公司执行董事、副总裁陶仲伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组纪律审查和甘肃省定西市监察委员会监察调查。

中央纪委国家监委网站11月15日通报，据中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组、河北省纪委监委消息：中信保诚人寿保险有限公司原党委书记、总经理赵小凡涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组和河北省监察委员会纪律审查和监察调查。

中央纪委国家监委网站11月15日通报，据中央纪委国家监委驻中国进出口银行纪检监察组、辽宁省纪委监委消息：中国进出口银行吉林省分行原党委委员、副行长郑鹏涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国进出口银行纪检监察组纪律审查和辽宁省沈阳市监察委员会监察调查。