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31

March.

2025

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30

March.

2025

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28

March.

2025

  • 21:02

    深交所:本周共对110起证券异常交易行为采取自律监管措施

    深交所公告,3月21日至3月27日,本所对4宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规。本周发出问询函13份、其他函件14份。3月24日至3月28日,本所共对110起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查。本周,针对在深市新股发行承销业务中职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取了约见谈话的监管措施。
  • 20:10

    证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施

    中国证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,证监会发现公司在个别公司债项目中尽职调查不到位;内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十八条,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向北京证监局提交书面问责报告。
  • 20:04

    证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施

    中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,证监会发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向上海证监局提交书面问责报告。
  • 20:01

    证监会对五矿证券采取责令改正措施

    中国证监会对五矿证券有限公司采取责令改正措施,经查,证监会发现公司存在内部制衡机制独立性不足,部分项目的质控审核人员与内核委员重合;对外报送材料流程审批管理不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法》第三十二条,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向深圳证监局提交书面问责报告。
  • 19:56

    证监会对浙商证券采取责令改正措施

    中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,证监会发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。
  • 19:41

    上交所:本周对53起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施

    上交所公告,2025年3月24日至2025年3月28日,上交所对53起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对12起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
  • 17:19

    国网湖南省电力有限公司原副总经理谭军武接受审查调查

    中央纪委国家监委网站3月28日通报,据中央纪委国家监委驻国家电网有限公司纪检监察组、内蒙古自治区纪委监委消息:国网湖南省电力有限公司原党委委员、副总经理谭军武涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻国家电网有限公司纪检监察组和内蒙古自治区乌海市监察委员会纪律审查和监察调查。 
  • 16:03

    中国人寿保险(集团)公司原党委书记、总裁杨超接受审查调查

    中央纪委国家监委网站3月28日通报,据中央纪委国家监委驻中国人寿纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国人寿保险(集团)公司原党委书记、总裁杨超涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国人寿纪检监察组纪律审查和江西省上饶市监委监察调查。
  • 11:28

    湖南省机场管理集团有限公司原党委委员喻辉被开除党籍

    经查,喻辉身为国有企业领导干部,丧失理想信念,背弃初心使命,与不法商人亲清不分,无视中央八项规定精神,违规收受礼品礼金;违反组织原则,违规为他人谋取人事利益;廉洁底线失守,违规从事营利活动,以赌博方式大肆敛财;以权谋私,利用职务便利为他人在项目承揽等方面谋利,并非法收受巨额财物。
  • 08:15

    253695件Stanley 1913牌不锈钢真空保温杯被召回

    “上海市场监管”官微3月28日通报,奔迈商贸(上海)有限责任公司自2025年3月28日至2026年3月27日召回2016年5月至2024年3月生产的Stanley 1913牌不锈钢真空保温杯,共计253695件。召回原因:保温杯盖子的螺纹在高温和旋转时可能会收缩,导致盖子在使用过程中脱落。可能对消费者造成烫伤危险。

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27

March.

2025

  • 17:33

    江苏一加油站偷税被罚225.52万元

    国家税务总局镇江市税务局稽查局根据精准分析线索,依法查处了句容市杰龙加油站偷税案件。经查,该加油站通过使用第三方收单平台收取加油款后结算至其他个人银行账户等手段隐匿销售收入,进行虚假申报,少缴增值税等税费121.43万元。税务稽查部门依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国税收征收管理法》等相关规定,对该加油站依法追缴少缴税费、加收滞纳金并处罚款,共计225.52万元。

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26

March.

2025

  • 17:46

    广西中马钦州产业园区投资控股集团原副总经理何斌被双开:“靠企吃企”,收受巨额财物

    经查,何斌丧失理想信念,背弃初心使命,对党不忠诚不老实,与他人串供,对抗组织审查;无视中央八项规定精神,违规收受礼品,接受可能影响公正执行公务的宴请;违背组织原则,隐瞒不报个人有关事项;违规持有非上市公司股份;不正确履行职责,虚假整改审计问题;私欲膨胀,“靠企吃企”,擅权妄为,肆意插手工程项目,干预国企贸易活动,将公权力异化为谋取私利的工具,大搞权钱交易,利用职务便利为他人在工程项目承揽、融资担保等方面谋利,并非法收受巨额财物。

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25

March.

2025

  • 19:55

    盲目投资经营致国有资产重大损失风险,九江国控集团原副总经理王鹏涛被移送审查起诉

    经中共九江市委批准,九江市监委对九江市国有投资控股集团有限公司原董事、副总经理,九江市九派城乡发展集团有限公司原总经理王鹏涛严重职务违法问题进行了立案调查。经查,王鹏涛身为国有企业领导干部,初心不纯,毫无理想信念,对党中央关于防范化解金融风险和贯彻新发展理念决策部署打折扣、搞变通,盲目投资经营,造成国有资产重大损失风险;无视中央八项规定精神,大肆收受礼品礼金,接受可能影响公正行使公权力的娱乐活动安排;违反组织要求,违规选人用人;生活腐化;“靠企吃企”,大搞权钱交易,利用职权为他人谋利,非法索取、收受巨额财物;滥权枉为,违规决策,造成国有资产重大损失。
  • 16:47

    丰田汽车(中国)投资有限公司召回545辆进口汽车

    日前,丰田汽车(中国)投资有限公司根据《缺陷汽车产品召回管理条例》和《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》的要求,向国家市场监督管理总局备案了召回计划。召回编号S2025M0041V:自即日起,召回2024年11月26日至2025年1月14日期间生产的部分进口雷克萨斯GX汽车,共计545辆。本次召回范围内的部分车辆,由于多媒体显示屏和组合仪表间的通信控制程序不当,可能造成数据信号处理异常,导致组合仪表的警告音控制程序被改写,无法发出未系安全带等警告音,存在安全隐患。丰田汽车(中国)投资有限公司将对召回范围内车辆免费更新多媒体显示屏内部程序,以消除安全隐患。
  • 10:01

    中国南方航空股份有限公司工程技术分公司原总经理助理何庆柱接受审查调查

    据南航集团纪检监察组、辽宁省纪委监委消息:中国南方航空股份有限公司工程技术分公司原总经理助理何庆柱涉嫌严重违纪违法,目前正接受南航集团纪检监察组和辽宁省沈阳市铁西区监委纪律审查和监察调查。

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24

March.

2025

  • 16:54

    浙江证监局:对浙江秘银投资管理有限公司采取出具警示函措施

    3月24日,浙江证监局网站发布关于对浙江秘银投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:一、允许非本机构雇佣人员进行基金推介;二、信息披露工作不到位;三、关联交易有关制度机制未建立;四、未对部分管理产品的投资者开展问卷调查、签署符合合格投资者承诺及风险揭示书等工作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条,浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
  • 16:36

    香港证监会:对名汇证券作出谴责并处以罚款500万港元

    3月24日,据香港证监会网站,香港证监会对名汇证券有限公司(名汇证券)作出谴责并处以罚款500万港元,原因是该公司在证券保证金融资方面犯有内部监控缺失。香港证监会亦暂时吊销名汇证券负责人员、核心职能主管兼高级管理层成员柯港泽(男)的牌照,为期七个月,由2025年3月21日起至2025年10月20日止。
  • 16:13

    未将私募合并报表,新动力及九高管共同被罚

    河北证监局一连披露11份罚单,涉及雄安新动力(证券简称:新动力)及旗下9位高管。因新动力在2022-2024年多份半年报及年报中,未依规将普益石家庄(有限合伙)纳入合并报表,致报表虚假记载,违反相关规定。该局责令新动力改正,并对时任多位高管,包括董事长毛军亮,董事长、总经理、财务总监程芳芳,总经理、财务总监齐龙龙,财务总监王子龙,财务总监张猛,董事会秘书宗冉等,出具警示函并限时15日内提交整改报告。上述有限合伙公司的基金管理人为河北诺安股权投资基金。与此同时,因公司治理、规范运作、内部控制等方面存在严重问题,该局对新动力采取责令改正的行政监管措施,并限时30日内提交整改报告。
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