深交所下发关于对三超新材的监管函。监管函指出，公司存在以下违规行为：未及时披露重要合同进展；募集资金管理及使用不规范。公司的上述行为违反了深交所规定。

2024年11月5日，吉林省长春市中级人民法院一审公开宣判国家开发银行原党委委员、副行长周清玉受贿、利用影响力受贿一案，对被告人周清玉以受贿罪判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币五百万元；以利用影响力受贿罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币五百二十万元；对查封、扣押、冻结在案的犯罪所得财物及其孳息依法予以追缴，上缴国库。

大理市文化和旅游局依法查处导游人员付某在执业过程中，以咒骂等方式变相强迫旅游者参加购物活动案：云南优品旅行社有限公司委派导游付某参加2024年5月23日至5月26日中午的昆明、大理段导游执业活动，执业过程中导游付某讲解话语超出职业道德范畴，带有辱骂及变相强迫旅游者参加消费项目等性质。对导游付某处作出罚款6000.00元，并暂扣导游证10日的行政处罚；对云南优品旅行社及直接负责的主管人员丁某的行政处罚合并处理，给予罚款30000.00元的处罚，并责令旅行社改正上述违法行为，停业整顿10日。

11月5日，浙江证监局网站发布关于对杭州玖誉资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未按合同约定履行关联交易临时报告披露义务。二、未建立激励奖金递延发放制度。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

11月5日，浙江证监局网站发布关于对明鹤私募基金管理（杭州）有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：配合其他机构规避监管要求，未勤勉谨慎履行管理职责。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条规定，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2024年，市场监管总局部署开展价格监督检查和反不正当竞争守护行动，加大民生领域不正当竞争行为监管力度。截至9月底，全国各级市场监管部门共查办不正当竞争案件8474件，罚没款金额5.44亿元，其中民生领域不正当竞争案件2787件，罚没款金额1.04亿元，有力维护了人民群众合法权益。

公司控股子公司盈科汇金近日收到青岛证监局出具的行政监管措施决定书《关于对盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司、詹志斌采取出具警示函监管措施的决定》。经查，盈科汇金未按规定及时更新管理人有关信息，在基金业协会登记的公司名称、办公地址、股东、法定代表人、高级管理人员与实际情况不符。詹志斌自2019年12月至2024年1月担任公司法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述问题负有主要责任。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。青岛证监局决定对盈科汇金、詹志斌采取出具警示函的监管措施。

公司在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：为了做大收入和利润、满足银行贷款需求，与大连和境贸易有限公司等七家公司开展无商业实质的贸易业务；2018年至2021年年度报告虚假记载情况。根据有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对公司及时任董事长徐健，时任副董事长、总经理刘辉，时任董事鲍晨钦，时任财务总监李挺，时任副总经理宁鸿鹏，时任副总经理曹成予以公开谴责，并公开认定徐健、刘辉10年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

公司近日收到公司独立董事温安林的通知，其于近日收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》。温安林因亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）搜于特股份有限公司2020年年报审计执业违法行为，依据有关规定，被给予警告，并处以30万元罚款。温安林自2020年4月以来担任公司独立董事，上述行政处罚事项与公司无关，不会对公司的日常经营活动产生影响。

北京华方投资有限公司所属北京自动化控制设备厂有限责任公司原总经理霍建华涉嫌严重违纪违法，目前正接受西城区纪委监委纪律审查和监察调查。

11月4日，北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在未有效控制交易风险、询价管理不到位、部分重大投资决策依据流于形式、部分资管产品同日反向交易缺少决策依据等问题，集中反映出公司未遵守审慎经营原则,未有效执行与私募资产管理业务相关的风险控制制度，未有效防范和控制资管业务风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第三条第二款、第五十九条第二款和第六十四条第二款的规定。

经查，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）及赵育鹏、孟岩在执业中存在以下问题：营业收入与应收账款审计程序执行不到位。其他应收款审计程序执行不到位。审计底稿记录、归档不规范，体现在会计分录测试以及所有者权益、营业成本和存货等底稿中。

据辽宁省纪委监委消息：辽宁广播电视集团（台）原党委常委、副台长韩冰涉嫌严重违纪违法，目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。

据中储粮集团纪检监察组、广东省纪委监委消息：中储粮储运有限公司原党委常委、副总经理刘福群涉嫌严重违纪违法，目前正接受中储粮集团纪检监察组和广东省韶关市监委纪律审查和监察调查。

10月28日至11月1日，深交所共对218起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对 18 起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会 2 起涉嫌违法违规案件线索。