违规事项包括未按规定展示经营证券期货业务许可证、部分分支机构负责人和销售人员未持有基金从业资格、在取得资格前从事基金销售业务并领取绩效等
从领罚数量上看，海通证券以16张居首；中金公司、中信证券均为13张；中信建投证券、国信证券遭罚次数也在10次以上。
两家公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”和“23新化01”公司债券的主承销商，在对发行人的非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况的核查中存在不到位的情况
临近年末，中国资本市场的监管力度未见松懈，多家头部券商因业务违规被监管机构点名处罚。
华林证券收到西藏自治区拉萨市中级人民法院的《执行结案通知书》，确认上述仲裁裁决已执行完毕，案款合计236,719,268.59元已发放给大连银行，案件现已结案。
东兴证券、广发证券、华西证券、光大证券和国海证券公告，因涉及美尚生态景观股份有限公司和金通灵科技集团股份有限公司的证券虚假陈述责任纠纷案而成为被告。
广东锦龙发展股份有限公司披露，因广东立合投资控股有限公司提起的借款合同纠纷诉讼，广州市越秀区人民法院冻结了公司持有的东莞证券股份有限公司4.4%的股份，涉及金额约6602.9万元。
法院未认定湘财证券及其工作人员参与罗静等人的合同诈骗，也未认定湘财证券及其工作人员与广东中诚和罗静有串通合谋欺诈行为。
两起纪律惩戒案例均强调了监管机构对维护期货市场秩序和保护投资者权益的决心，同时也提醒期货从业人员必须严格遵守行业规范，否则将面临相应的纪律处分。
根据公告，安钢集团计划在未来3个月内通过集中竞价交易方式减持不超过46,428,800股，即不超过中原证券总股本的1%。
多家上市公司股东减持期届满
由于可转债转股，浙商证券的股份总数由3,878,168,795股增至4,285,763,181股，上三高速的持股比例因此稀释至49.5787%，减少了5.2107%。
第十二届东方财富Choice“最佳分析师”评选如约而至，现报名火热进行中！
中信证券以74.79亿元的资管业务净收入位居榜首，同比增长1.1%；广发证券和华泰证券分别以50.81亿元和30.33亿元的净收入位列第二和第三，同比分别下降15.71%和3.67%。
三季度末公募基金资产总值达到34.54万亿元，其中股票资产占比20.38%，债券资产占比48.65%。
2024年基金市场发展出新趋势。债券型基金主导市场，被动指数产品成为市场新宠。中证A500指数产品迅猛发展，已超千亿元规模。银行渠道成为市场重要力量，或对发行市场格局产生影响。
2024年10月31日，国联基金公告，公司旗下国联先进制造混合(019927)基金合同终止及财产清算。
中证A500指数基金募集规模超过750亿，显示市场和银行对优质指数产品的高度认可，银行在财富管理领域积极探寻新增长点，通过强化平台属性与资产供给，优化客户体验并提升竞争力。
Mirxes Holding Company Limited - B(以下简称“觅瑞集团”)的港股IPO所递交的港股招股书满6个月，于今日失效，递表时中金公司和建银国际为联席保荐人。
国都证券总经理涉嫌违法持有股票被调查，已辞职。国都证券将积极配合调查。浙商证券收购国都证券股权，成为最大股东。
