今年来,西南证券管理层多有变动。
今年年内,券商投行业务监管处罚力度趋严,仅十月以来全市场投行罚单高达30张。
分管公司投行业务。
前三季度投行业务仅实现收入0.96亿元,同比下滑39.72%。
监管层紧盯证券投资咨询相关问题。
近期,监管层采取多项措施强调规范相关机构合规展业。
已有多家证券公司披露了并购重组的最新进展,引发市场广泛关注。
近两年券商客户保证金利率已从0.25%(年化)、0.20%(年化)、0.15%(年化)降至0.10%(年化)。
第五至第九条主要聚焦瑞士银行、瑞银集团的财务情况,近两年瑞信证券连年出现亏损。
合并中涉及国联证券设立专业子公司,民生证券、民生基金、民生期货申请变更实控人等事项。